Als Wertpapierfirma muss Mintos bestimmte aufsichtsrechtliche Vorschriften einhalten; daher werden zusätzliche regelmäßige Überprüfungen und Profilaktualisierungen durchgeführt. Wir sind verpflichtet, unsere eigenen Verfahren durchzuführen, die den gesetzlichen Anforderungen und den geltenden Vorschriften entsprechen, auch wenn andere Institute ihre eigenen Compliance-Prüfungen durchgeführt haben. Wir fordern zusätzliche Unterlagen an, um die gesetzlichen Verpflichtungen aus dem Gesetz zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismus- und Proliferationsfinanzierung, Abschnitt 11.1 Artikel 4, zu erfüllen. (gemäß der im August 2024 geltenden Fassung des Gesetzes, englische Fassung).
Falls Sie unseren Aufforderungen zur Bereitstellung von Informationen auf der Grundlage der geltenden Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und zur Kundenverifizierung nicht nachkommen, können wir Ihr Konto einschränken. Sie könnten aufgefordert werden, die Herkunft Ihrer Einlagen zu erklären und diese mit Unterlagen zu belegen.
Regelmäßige Überprüfungen der Mittelherkunft (SOF) sind ein wichtiger Teil dieser Aktualisierungen und helfen uns, den Schutz unseres gesamten Anlegerportfolios sowie die Integrität des Systems zu gewährleisten. Bitte beachten Sie, dass die SOF-Anfragen auf jeden Anleger zugeschnitten sind, um sowohl den gesetzlichen Anforderungen als auch der spezifischen Kontosituation gerecht zu werden.
Wenn wir um Klärung bitten müssen, werden wir uns per E-Mail mit Ihnen in Verbindung setzen, also überprüfen Sie bitte Ihren E-Mail-Posteingang. Falls Sie sich nicht sicher sind, warum Ihr Konto eingeschränkt ist, können Sie uns jederzeit kontaktieren.
Wir haben Verständnis dafür, dass wir sensible Informationen anfordern, können Ihnen aber versichern, dass wir diese mit höchster Vertraulichkeit behandeln. Mintos unterliegt der Allgemeinen Datenschutzverordnung (EU) 2016/679 (GDPR), die den Datenschutz und die Privatsphäre in der Europäischen Union regelt. Wir behandeln Ihre persönlichen Daten außerdem in Übereinstimmung mit unserer Datenschutzrichtlinie.