Warum ist es notwendig, dass Mintos prüft, ob ich eine politisch exponierte Person (PEP) bin?
Das Gesetz schreibt vor, dass wir prüfen müssen, ob ein Kunde, sein Vertreter oder wirtschaftlicher Eigentümer eine politisch exponierte Person (PEP) ist oder ob er ein Familienmitglied oder ein enger Vertrauter einer solchen Person ist; daher können wir Ihnen zusätzliche Fragen zu Ihrer Verbindung zu dieser Art von Person stellen.
Wer ist eine politisch exponierte Person (PEP)?
Eine Person, die in der Republik Lettland, einem anderen Mitgliedstaat (einem Mitgliedstaat der Europäischen Union oder einem Land des Europäischen Wirtschaftsraums) oder einem Drittland (einem Land, das kein Mitgliedstaat ist) ein wichtiges öffentliches Amt bekleidet oder bekleidet hat, einschließlich:
- ein höherer Beamter der Behörde;
- ein Leiter der staatlichen Verwaltungseinheit (Kommunalverwaltung);
- der Premierminister;
- der Minister (der stellvertretende Minister oder der Stellvertreter des stellvertretenden Ministers, falls es in dem betreffenden Land ein solches Amt gibt);
- der Staatssekretär oder ein anderer hochrangiger Beamter der Regierung oder der staatlichen Verwaltungseinheit (Kommunalverwaltung);
- ein Mitglied des Parlaments oder ein Mitglied einer vergleichbaren gesetzgebenden Körperschaft, ein Mitglied des Leitungsorgans (Vorstand) der politischen Partei;
- ein Richter des Verfassungsgerichts;
- der Oberste Gerichtshof oder ein Gericht einer anderen Ebene (ein Mitglied der Gerichtsbehörde);
- ein Mitglied des Rates oder des Vorstandes der Obersten Rechnungskontrollbehörde;
- ein Mitglied des Rates oder des Direktoriums der Zentralbank;
- ein Botschafter;
- ein diplomatischer Geschäftsträger;
- ein hochrangiger Offizier der Streitkräfte;
- ein Mitglied des Aufsichts- oder Verwaltungsrats einer staatlichen Kapitalgesellschaft;
- ein Leiter (ein Direktor, ein stellvertretender Direktor), ein Mitglied der Exekutive einer internationalen Organisation oder eine Person, die eine gleichwertige Position in einer solchen Organisation innehat.
Wer ist ein Familienmitglied einer PEP?
Eine Person, die für eine PEP Folgendes ist:
- ein Ehegatte oder eine dem Ehegatten gleichgestellte Person. Eine Person gilt nur dann als eine dem Ehegatten gleichgestellte Person, falls sie nach den Rechtsvorschriften des betreffenden Staates einen solchen Status hat;
- ein Kind oder ein Kind eines Ehegatten oder einer dem Ehegatten gleichgestellten Person einer politisch exponierten Person, seines oder ihres Ehegatten oder einer dem Ehegatten gleichgestellten Person;
- ein Elternteil, Großelternteil oder Enkelkind;
- ein Bruder oder eine Schwester.
Wer ist eine Person, die eng mit einer PEP verbunden ist?
Eine natürliche Person, von der bekannt ist, dass sie eine geschäftliche oder sonstige enge Beziehung zu einer PEP unterhält oder Aktionär oder Anteilseigner desselben Handelsunternehmens mit einer PEP ist, sowie eine natürliche Person, die alleiniger Inhaber einer Rechtsvereinbarung ist, von der bekannt ist, dass sie zu Gunsten der PEP aufgesetzt worden ist.
Wie lange gilt eine Person als PEP, ein Familienmitglied einer politisch exponierten Person oder eine Person, die einer politisch exponierten Person nahesteht?
Eine Person hört auf, PEP, ein Familienmitglied einer PEP oder ein enger Mitarbeiter einer solchen Person zu sein, falls:
- die PEP seit mindestens 12 Monaten kein hohes öffentliches Amt mehr bekleidet, das der oben beschriebenen Definition einer PEP entspricht, und die Geschäftsbeziehung stellt kein erhöhtes Geldwäscherisiko mehr dar;
- die PEP gestorben ist.