Perché deve Mintos determinare se sono una persona politicamente esposta (PEP)?
La legge ci impone di determinare se un cliente, il suo rappresentante o il beneficiario effettivo è una persona politicamente esposta (PEP) o se è un familiare o uno stretto collaboratore di tale individuo; pertanto, potremmo farti ulteriori domande sulle tue relazioni con queste persone.
Chi è una persona politicamente esposta (PEP)?
Una persona che nella Repubblica di Lettonia, in un altro Stato membro (uno Stato membro dell'Unione europea o un Paese dello Spazio economico europeo) o in un Paese terzo (un Paese diverso da uno Stato membro) ricopre o ha ricoperto una carica pubblica, tra cui:
- un funzionario superiore dell'autorità pubblica;
- un funzionario dell'unità amministrativa locale (ente locale);
- Primo Ministro;
- Ministro (il Viceministro o il Vice del Viceministro, se esiste tale ufficio nel paese in questione);
- Segretario di Stato o un altro funzionario di alto livello del governo o dell'unità amministrativa locale (ente locale);
- Deputato del Parlamento o membro di un'entità legislativa analoga, membro del comitato esecutivo del partito politico;
- Giudice della Corte Costituzionale;
- membro dell'autorità giudiziaria;
- membro del consiglio o del comitato esecutivo della Corte dei Conti,
- membro del consiglio o del comitato esecutivo della banca centrale;
- ambasciatore;
- incaricato d'affari;
- ufficiale di alto rango delle forze armate;
- membro del collegio dei revisori o dell'organo esecutivo di una società di capitali a partecipazione pubblica;
- direttore, un vicedirettore, o membro dell'esecutivo di un'organizzazione internazionale o una persona che ricopre una analoga posizione in tale organizzazione.
Chi è un familiare di un PEP?
Una persona che soddisfa i seguenti requisiti:
- coniuge o una persona equiparata. Una persona è considerata equivalente al coniuge solo se la legislazione del Paese in questione le conferisce tale status;
- figlio o figlio di un coniuge o di una persona equiparata al coniuge; il relativo coniuge o una persona equiparata al coniuge;
- genitore, nonno o nipoti;
- fratello o sorella.
Chi è una persona con la quale una PEP intrattiene notoriamente stretti rapporti?
Una persona fisica di cui è noto che ha un'attività commerciale o altre strette relazioni d'affari con una PEP o che è azionista o socio della stessa società commerciale di una PEP, nonché una persona fisica che è l'unica titolare di un'entità notoriamente costituita, di fatto, nell'interesse e a beneficio della PEP.
Per quanto tempo una persona è considerata PEP, familiare di una PEP o persona con la quale una PEP ha notoriamente stretti rapporti?
Una persona cessa di essere PEP, familiare di una PEP o persona che notoriamente ha stretti rapporti con una PEP se:
- la PEP non ricopre più una carica pubblica di rilievo conforme alla definizione di PEP sopra descritta da almeno 12 mesi e il rapporto d'affari non comporta più un aumento del rischio di riciclaggio di denaro;
- la PEP è morta.