Wenn Sie als juristische Person planen, in Exchange-Traded Funds (ETFs) oder andere Finanzinstrumente zu investieren, gibt es eine wesentliche Anforderung, die Sie nicht übersehen dürfen: den Legal Entity Identifier (LEI)-Code. Diese Vorschrift, die unter MiFID II und MiFIR eingeführt wurde, ist seit dem 3. Januar 2018 in der gesamten Europäischen Union in Kraft und ist für juristische Personen unerlässlich, um bei der Teilnahme an den Finanzmärkten konform zu bleiben.
Was ist MiFID II/MiFIR?
MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II) und MiFIR (Markets in Financial Instruments Regulation) sind europäische Vorschriften, die darauf abzielen, die Transparenz zu erhöhen und das Risiko auf den Finanzmärkten zu verringern. Eine ihrer Hauptvorgaben ist die Anforderung, dass jede juristische Person, die Transaktionen mit Finanzinstrumenten wie ETFs durchführt, einen LEI-Code erhalten muss.
Warum benötigen juristische Personen einen LEI-Code?
Die LEI ist mehr als nur eine Nummer; sie ist ein einzigartiger Identifikator, der sicherstellt, dass juristische Personen, von Investmentfirmen bis hin zu Handelsplätzen, im globalen Finanzsystem eindeutig erkannt werden. Ohne eine LEI können diese Einheiten nicht auf europäischen Märkten handeln. Diese Regelung gilt für eine breite Palette von Teilnehmern, einschließlich:
- Investmentfirmen
- Handelsplätze
- Finanzinstitute
Sicherstellung der Einhaltung von MiFID II/MiFIR
Das Versäumnis, eine LEI zu erhalten, könnte bedeuten, Handelsmöglichkeiten zu verpassen oder mit regulatorischen Problemen konfrontiert zu werden. Für juristische Personen ist die LEI-Anforderung nicht verhandelbar, wenn sie in ETFs oder andere Finanzinstrumente in Europa investieren möchten. Es ist ein entscheidender Schritt, um sicherzustellen, dass jeder Marktteilnehmer verfolgt werden kann, was zu größerer Transparenz beiträgt und systemische Risiken minimiert.
Wichtigste Erkenntnisse
- MiFID II/MiFIR-Verordnungen: Führten die LEI-Anforderung für juristische Personen ein, die an europäischen Märkten teilnehmen.
- Umfang der Anforderung: Gilt für alle gehandelten Finanzinstrumente, nicht nur für ETFs.
- Compliance: Juristische Personen müssen eine LEI haben, um Handelsaktivitäten durchzuführen, was die Markttransparenz gewährleistet und das Risiko reduziert.
Bereit zu investieren? Stellen Sie sicher, dass Sie Ihre LEI haben
Wenn Ihre juristische Person eine Investition in ETFs in Betracht zieht, stellen Sie sicher, dass Sie über eine LEI verfügen. Es ist Ihr Ticket zur Teilnahme an einem sichereren, transparenteren Finanzmarkt – und um auf der richtigen Seite der Compliance zu bleiben.